策略盈
11月28日晚，天风证券（601162）发布公告称，公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。
天风证券表示，目前，公司各项生产经营活动正常有序开展，在立案调查期间策略盈，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。
公开资料显示，天风证券成立于2000年，是湖北唯一省属证券公司，2018年10月在上交所主板上市。
2022年10月策略盈，湖北宏泰集团获证监会核准，成为天风证券的控股股东，目前总持股比例为28.2435%。
财报数据显示，2025年前三季度，天风证券实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%；实现归母净利润1.53亿元，同比扭亏为盈；截至2025年三季度末，天风证券总资产924.96亿元，负债总计645.71亿元。
今年以来，天风证券已多次因合规问题被监管开出“罚单”。例如，2025年2月，上海证监局公告，天风（上海）证券资产管理有限公司（以下简称“天风资管”）因在从事资产证券化业务中存在违规情形，被监管采取出具警示函的行政监管措施。
具体来看，天风资管涉及4项违规情形。一是部分项目对相关业务参与人尽职调查不充分，个别项目尽职调查报告中存在数据错误。二是部分项目存续期间信息披露不及时，对可能影响资产支持证券投资者利益的重大事件未及时披露临时报告。三是个别项目未及时督促有关机构按照计划说明书约定进行现金流归集。四是合规检查制度不健全，内部控制制度执行不到位。
此前7月和9月，天风证券又因下属营业部存在合规问题，分别被重庆证监局、山东证监局出具警示函和责令改正。
数据显示，截至11月28日收盘，天风证券股价报4.83元/股策略盈，当日上涨0.42%，总市值为487亿元。
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